Bienvenidos!

Bienvenidos a nuestro blog, el cual es parte del trabajo del curso Ética para los Negocios de la UPC (ciclo 2010-2). El tema que analizaremos a lo largo del curso es: "Enriquecimiento ilícito". Dicha modalidad de fraude se ha convertido, lamentablemente, en un caso común en nuestra realidad empresarial. Por este motivo creamos el blog como un medio encargado de analizar conceptos, ejemplos y casos que nos permitan conocer sobre el tema en cuestión y así tomar conciencia de la gravedad que dicho fraude representa en nuestra sociedad. Es de esta manera que se podrán sugerir y adoptar posibles soluciones que favorezcan el desarrollo de la ética empresarial. Los autores son: Daniella Cortez, Cristina Orbegoso, Jaime Llerena y Héctor Castillo.

miércoles, 17 de noviembre de 2010

Recomendaciones para prevenir el caso en el futuro

A lo largo del ciclo hemos ido analizando el tema del enriquecimiento ilícito basándonos en diferentes casos y ejemplos, principalmente el caso “PetroTech”. Es primordial, que en esta última fase de la investigación del caso, se pueda recomendar diferentes acciones que pueden (o pudieron) darse a fin de evitar este escándalo, en el que hay que tomar en cuenta, que no solo el tema de enriquecimiento ilícito se vio a la luz, si no que existieron una serie de combinaciones de temas fraudulentos y corruptos que atentaron contra la ética empresarial y con el crecimiento, difusión de normas, valores y principios éticos en nuestro país que ansía desde hace mucho tiempo con un país más justo, ético en todo el sentido de la palabra y cada vez mejor.

Como grupo hemos creído conveniente trabajar las recomendaciones bajo los siguientes cuatro  temas:


Tema 1: Herramientas gerenciales de la ética para los negocios 

Está totalmente claro que una empresa que cuenta con códigos, normas y principios establecidos (y los difunde a sus colaboradores) está tratando de fortalecer, de manera informal o formal, todo aspecto relacionado a la ética en la vida empresarial con el fin de solucionar problemas, mejorar las relaciones con los stakeholders y, en general, ser parte de un valor agregado dentro del desarrollo de la empresa. Pero, ¿qué tan bien difundidos, impartidos, establecidos y desarrollados están dichos códigos en cada organización? ¿Existe algo o alguien que mida el cumplimiento o beneficios que genera esta herramienta? ¿Cómo solucionar problemas éticos, mejorar y asegurarnos de que nuestros colaboradores realmente cumplen fielmente lo que se comprometieron (en el mejor de los casos) con cumplir? ¿Tener un código de ética me garantiza realmente que se cumpla? A partir de estas preguntas el tema se vuelve algo complejo, pero podemos inferir a partir del caso PetroTech, que a pesar que PerúPetro  y PetroPerú tenían un código de ética en donde se jactaban con cumplir y sobrepasar las expectativas en temas éticos, realmente se vieron mermadas con el escándalo PetroTech.

Existe una serie de recomendaciones para este tema.

Un primer tema sería: más que establecer un correcto código de ética, es importante saber tener personajes (consultores, jefes) que difundan a cabalidad dichos códigos. Lo correcto sería Conformar un equipo capaz de sobrellevar estos casos de fraude y no dejarse llevar por ello. Realizar seguimientos, difusiones adecuadas, charlas regulares, con tal de asegurarse que los principios éticos y morales llegan a todo el personal. También saber a quién se delega responsabilidades tan importantes y delicadas como las que se otorgaron a Arias Schreiber, Quimper y Rómulo León, que a pesar de su conocida y poco ética historia, fueron encargados de tratar estos contratos con Discover Petroleum.
Por ejemplo, la mayoría de los reportes, auditorías no eran de buena fe en dichas empresas. Ernst & Young, una firma líder en temas de auditoría y con una posición en el mercado confiable, después de ser descubierto el escándalo, se encargó de realizar diferentes auditorías en la mayoría de áreas de dichas empresas, encontrando responsabilidad y fraudes en materia de enriquecimiento y otros temas corruptos de interés nacional. Esto debió preverse mucho antes. El estado debería velar por eso, ya que no existe un compromiso real en lucha contra la corrupción en el ámbito empresarial, muchas veces se “apaña”.


Tema 2: Teorías de la ética (Utilitarismo)

El utilitarismo parte del “principio de la mayor felicidad”, pues considera que una acción es moralmente correcta si resulta en el mayor bienestar posible para el mayor número de personas. Al parecer nuestros personajes, nombrados y estudiados en la Tarea 2, no conocían, y si conocían no evaluaron y/o adoptaron esta teoría tan valiosa para el desarrollo de la ética empresarial. Por el contrario, dichos personajes actuaron bajo el egoísmo para poder enriquecer sus bolsillos a costa de todo, incluso de perjudicar el desarrollo económico de diferentes provincias petroleras del país, donde una gran cantidad de personas pudieron ser beneficiadas si no hubiera existido dicho fraude. Estos personajes debieron tomar en cuenta que con sus acciones desterraban toda posibilidad de utilitarismo, en todo sentido los únicos beneficiados serían ellos, nadie más. Es lógico que el sentido del YO, YO y YO está muy presente en estos personajes. Para evitar esto sería recomendable que el estado que a través de estas petroleras dieron el visto bueno a que estos agentes corruptos realizaran las licitaciones, no tengan dichos pensamientos y estos se puede dar con análisis exhaustivos del comportamiento de cada uno, las hojas de vida, entre otros. Recordemos que Max Weber decía en relación al egoísmo y la corrupción: “Weber alguna vez definió la corrupción como una conducta que se aparta de los deberes formales en búsqueda del interés particular, y que es también inducir a una persona a cometer una violación en su deber. Las consecuencias que ocasiona la corrupción es la crisis de autoridad, la pérdida de legitimidad del sistema, las dificultades de la gobernabilidad en democracia, las falta de confiabilidad del sistema, el deterioro de la credibilidad, el cinismo y el desencanto en la ciudadanía el deterioro de la confianza inter y multisocial”.

Tema 3: El Esquema de la ética para los negocios (Responsabilidad Social Empresarial)

Recomendaría a estas 2 empresas (PerúPetro y PetroPerú) tras el escándalo en el que se vieron sumergidas a adoptar nuevas visiones en búsqueda de mejorar su imagen, fortalecer sus principios, cosecharlos y demostrar a la ciudadanía peruana que el tema puede ser revertido y que adoptarán tajantemente un nuevo rumbo para revalorizar los principios de la ética empresarial. El trabajo es muy arduo, porque con este escándalo, estas 2 empresas para mucho de nosotros es sinónimo de corrupción, fraude, “faenones” y “aceitadas”. Entonces, sugeriría formar un modelo de RSE adecuado y que sea una nueva imagen para los ciudadanos. En temas de RS económica podrían velar porque ahora sí el retorno de las inversiones se ganen de manera lícitas y no con fraudes. Se debe verificar respecto a la RS legal que todo procedimiento se cumpla con el peso de la ley peruana y sea facilitado a entes licenciados en caso lo requieran. En RS ética está de más decir, buscar que dichas empresas hagan lo correcto en nuestra sociedad, e incluso sobrepasen expectativas en materia ética. En temas de RS filantrópica, con el fin de poder quitar esa imagen podrían realizar donaciones a los más necesitados, como una manera o vía de subsanar todo el daño que generó este escándalo en nuestra sociedad y evitar que se vuelva a dar.

Tema 4: Teoría descriptiva de la ETN: Los 6 niveles morales Modelo de Kohlberg

Recomendaría finalmente que los directivos más importantes de la empresa y hasta el propio Estado verifique antes de delegar los puestos que les dieron a estos agentes corruptos (Schreiber, Canaán, Rómulo León, Alberto Quimper y compañía) se haga un análisis de los niveles morales con los que cuentan estos personajes con especialistas en materia de ética empresarial. Podemos darnos cuenta que el nivel de moral con los que cuentan en común estos personajes están en el estadio 2 (Level 1 – Pre convencional), es decir: son personas motivadas para que los actos realizados sean beneficio de ellos mismos y solo un pequeño grupo de personas cercanas. Las relaciones morales están basadas en el dicho “ojo por ojo”. Si se hubiera conocido a ciencia cierta los niveles morales de estos personajes, se hubiera previsto no contar con los inescrupulosos servicios de estos y evitar el escándalo en el que se vieron implicados. 

Por: Héctor Castillo

martes, 16 de noviembre de 2010

Cuatro temas para explicar las causas del Enriquecimiento Ilícito en el caso Petrotech

Desde la perspectiva de la ética para los negocios, el enriquecimiento ilícito tiene, entre otras, cuatro causas importantes:

Tema 1: Introducción a la Ética para los Negocios
Respecto a la relación entre la ética para los negocios y la ley, se puede decir que muchos gerentes están casi cegados por sus metas corporativas de lucro que muchas veces pierden de vista el lado ético de sus acciones; por esta razón delitos como el enriquecimiento ilícito son causados, pues se pierde de vista el hecho de que ser ético no consiste solo en seguir la ley, sino que va más allá. Por otro lado, existe una creencia que es causa fundamental de casi cualquier delito y acto no ético en las organizaciones: menospreciar la importancia que tiene la ética para los negocios en la gerencia de las organizaciones; los empresarios “no-éticos” pierden de vista el impacto que sus decisiones pueden generar en la sociedad y vida de muchas personas y sencillamente no se sienten responsables por ello.


Tema 2: Teorías consecuencialistas de la Ética para los negocios: egoísmo.
El consecuencialismo en la ética se caracteriza porque los juicios morales se deben basar en las consecuencias de la decisión o decisiones que se tomen. Sin embargo, el enriquecimiento ilícito no se causa por ser consecuencialista sino por lo contrario. La teoría del egoísmo (una de las mas importantes teorías del consecuencialismo) podría explicar las causas de este delito. Según esta teoría es ético actuar teniendo como única guía el beneficio y/o interés personal, pues la suma de intereses personales contribuirá al interés común de la sociedad. Sin embargo, el problema con la teoría se presenta cuando se pierde de vista el impacto negativo de cometer un delito sobre la sociedad pensando solo en el interés personal: grandes sumas de dinero fácil; este es el problema que tienen aquellos gerentes, directores, o simplemente empleados de grandes y pequeñas empresas que “aprovechan” una oportunidad de fraude a su favor. La teoría del egoísmo podría ser sostenible o ética si es que se lo practica sin perjudicar con las decisiones a demás personas, lo que de ninguna manera se practica en casos como los de los “petro audios” y sus licitaciones fraudulentas.


Tema 3: Factores individuales que intervienen en la toma de decisiones

En el Perú esta fuertemente arraigada la cultura del más “vivo”, de aquel que aprovecha cualquier oportunidad para lograr el beneficio personal a costa del perjuicio de los demás o sin que le importe ello. Desde el punto de vista de la ética para los negocios los factores individuales que intervienen en la toma de decisiones son un aspecto crucial para explicar en gran medida la causa de delitos como el enriquecimiento ilícito. La cultura nacional tiene un efecto significativo en las creencias y en lo aceptable por la sociedad, por lo que puede parecer “aceptable” el echo de “aprovechar” una oportunidad para delinquir a favor de una empresa, asociación o una persona; sin embargo, este efecto sumamente negativo de nuestro país muchas veces ocasiona que empresas como Petro Perú y personas como Rómulo León puedan cometer actos ilícitos tales como el enriquecimiento ilícito.


Tema 4: Herramientas gerenciales de la ética para los negocios

Finalmente un cuarto tema para sustentar la causa del enriquecimiento ilícito son las herramientas gerenciales de la Ética para los Negocios, o más precisamente, su ausencia o insuficiencia. Parte del problema es que no se considere en las empresas el manejo de la ética con enfoque de gerencia dentro del planeamiento estratégico de la misma. En nuestro medio existen una gran cantidad de empresas y organizaciones; sin embargo no muchas de ellas cuentan con la cantidad suficiente de herramientas de la ética para los negocios, pues solo cuentan con herramientas básicas como los enunciados de misión y visión corporativos y los códigos de ética corporativos; precisamente esta limitación en cuanto a herramientas permiten un escenario ideal para que delitos como el enriquecimiento ilícito se de en organizaciones tan importantes y grandes como PetroPerú. En estas grandes empresas, pese a tener más herramientas gerenciales que la mayoría de empresas se presentan grandes casos de fraudes, enriquecimientos ilícitos, corrupción, robos, y otros, lo que demuestra que no es suficiente con tener algunas herramientas gerenciales o gran parte de ellas (herramientas como: códigos de ética corporativos, canales de reporte y consulta, comités éticos, consultores éticos, formación y entrenamiento en ética, programas de consulta, y auditoría), incluso todas no aseguran  que no se cometan actos no éticos en estas empresas; sin embargo con más herramientas se reduce la probabilidad y se dificulta que actos como el enriquecimiento ilícito se cometan.
Por: Jaime Llerena


Estrategia golpe por golpe (prevención en el futuro)

SÍ es posible por las siguientes razones:
Aplicando a cabalidad las normas vinculadas a las concesiones petroleras podremos avanzar en una dirección virtuosa que es una de las características de la estrategia golpe por golpe. Las compañías interesadas con capacidad, experiencia y seriedad reconocida deberán demostrar que reúnen estas condiciones para poder ganar las concesiones  para las operaciones petroleras compitiendo  limpiamente, sin ningún ejercicio de influencias políticas e intereses económicos mezquinos y subalternos que sólo contribuyen a enriquecer ilícitamente a los interesados.

Ejerciendo una actividad pública transparente y ética en la gestión pública y muy especialmente sobre las actividades y recursos estratégicos que pertenecen a toda la nación, se están desarrollando actividades más eficientes, sostenibles, responsables, y que beneficien al estado y a la sociedad en su conjunto y no a intereses egoístas y ambiciosos que buscan enriquecerse ilícitamente sin tomar en cuenta el fin común.
Ejerciendo un control responsable sobre los recursos del estado peruano, se vigilará permanentemente que estos recursos sean trabajados con responsabilidad y ética sin intereses subalternos y egoístas de enriquecerse ilícitamente, con eficiencia y con soluciones golpe por golpe que apunten a una genuina preocupación por los demás, a un manejo solidario buscando el beneficio de la colectividad, por ejemplo con la generación de empleos directos e indirectos vinculados a la operaciones petroleras.
Se desarrollarán como consecuencia de estas acciones golpe por golpe otras estrategias que harán que las operaciones funcionen bien en el largo plazo por ejemplo desarrollando la responsabilidad por el cuidado medioambiental, y por el desarrollo de programas de responsabilidad social.
Si el gestor público de los recursos del estado actúa limpiamente contribuirá de acuerdo a la estrategia golpe por golpe que los siguientes gestores sigan los mismos pasos por el éxito y la aceptación lograda por el primero. Si al contrario hubiera un gestor público ruin sus malas acciones deberían inmediatamente hacerse públicas para evitar que estas acciones ruines se propaguen y se imiten. Esto motivará a formar la cadena virtuosa y no el círculo vicioso de la impunidad contribuyendo indeseablemente a institucionalizar el delito del enriquecimiento ilícito

Las medidas formativas dirigidas a formar una cultura ética en la gestión pública son también muy importantes y deben actuar como un efecto multiplicador para revertir la vieja y arraigada tendencia del golpe por golpe negativo. Si todos delinquen, el que no delinque es un anormal que hay que eliminar. Si la estrategia golpe por golpe entra como una medida formativa de la cultura ética sucedería exactamente lo contrario. Sería anormal el que delinque en una cultura en que todos sus miembros han comprendido que es mejor ser ético que antiético.

Otra medida golpe por golpe sería la cooperación ciudadana. Todos debemos contribuir a que nuestros representantes públicos sean éticos. Si todos contribuimos y denunciamos los casos de enriquecimiento ilícito por corrupción en la función pública, estaríamos poniendo en jaque a los funcionarios ruines dejándolos en evidencia ante el país, su comunidad y su familia demostrando que sus acciones no quedan impunes y que esta vergüenza pública es una enseñanza para la sociedad de que acciones como estas conducen siempre a malos resultados.

Si las acciones son correctas desde el principio, por la estrategia golpe por golpe se forma la cadena virtuosa y las acciones subsecuentes serán también positivas. En el caso de los Petroaudios se descubre que las influencias sobre los representantes de las entidades del estado encargadas de efectuar Mientras que lo que mal comienza mal acaba

La estrategia de solución golpe x golpe se guía por lo que han hecho los otros jugadores y con respecto a eso deciden si cooperar o no. En el estado la dirección de las entidades públicas cambia rápidamente por razones políticas, pero si la gestión pública se convierte en una práctica ética y van eliminándose los niveles de corrupción, se incrementa la eficiencia y la responsabilidad por la función pública. Pensando en el bien común y en el desarrollo del país, se sentarán firmes bases para que esa gestión pública sea cada vez menos corrupta y se impulse a ser más limpia, responsable y transparente.

Debe desarrollarse intensamente La responsabilidad en las decisiones de gestión pública,  sin interferencias de terceros ajenos a esta gestión y que puedan desarrollar intereses subalternos como lo es el enriquecimiento ilícito. La figura del lobista ruin, que sólo hace contactos para ejercer oscuras e ilegales influencias con la finalidad de verse favorecido, sin importarle los  verdaderos intereses del estado debe desaparecer aplicándosele castigos ejemplares.

Se puede prevenir también  el delito del enriquecimiento ilícito, desarrollando en las personas el principio de la cooperación con los demás, porque a largo plazo los que se benefician son los que actúan siempre en la línea correcta, ya que conseguirán la ayuda de los demás,  de lo contrario nadie se sentiría motivado a ayudarlos en la gestión que desarrollen. El principio de la cooperación además de prevenir acciones antiéticas, está creando una cultura de equipo fuerte y desarrollada que generará sentimientos positivos de satisfacción y realización con los resultados que se van a ir obteniendo como consecuencia del golpe por golpe.


Ejemplo: Es posible prevenir  casos de enriquecimiento ilícito en el futuro aplicando algunas  medidas de la estrategia golpe por golpe.

Por ejemplo la exigencia de  presentar declaraciones juradas de bienes y rentas antes y después de asumir y ejercer una función pública es una buena medida que aplica el golpe por golpe. Pero es necesario ahondar más en la estrategia,  investigar si esta declaración es real, que los funcionarios pasen por un proceso de investigación,  firmando una carta de compromiso de no ejercer ningún delito reñido con el ejercicio de la función pública.

Es importante también que pasen por un período de inducción y sensibilización sobre el enorme compromiso y responsabilidad que asumen al ejercer una función pública y las nefastas consecuencias para el estado, la sociedad y para sí mismos si la ejercen en forma irresponsable, ruin y antiética.

La pregunta es porque en el  ejemplo que hemos dado hay una estrategia golpe por golpe. En primer lugar porque se le está marcando al funcionario cual es el camino correcto, se le está haciendo tomar conciencia que debe comenzar su gestión pública en forma transparente y que debe desarrollar acciones correctas, continuar con las mismas y finalizar en la misma forma que la primera acción correcta no sólo es satisfactoria para él sino que genera una cadena de acciones correctas de las que ya no querrá apartarse y que por sobre todo generarán beneficios positivos para el estado y la sociedad.  

Por: Cristina Orbegoso

El Faenón: Ingestigación Final (Tarea 3) - Modelo de Joseph Badaracco

En primer lugar, es importante explicar a que se refiere Badaracco con niveles de conflicto de decisión. Existen 3 niveles
Personal à dilemas con repercusiones importantes en nuestra vida personal
Organizacional à decisiones que afectan tanto a la mpresa como a las personas que trabajan en ella.
Supra organizacional à es el más difícil de manejar. Las decisiones afectan a la sociedad; a personas dentro y fuera de la organización.
Como puede imaginarse, las acciones que tomaron Quimper, León Alegría y los demás involucrados de llevar a cabo acciones que les permitieran enriquecerse de manera ilegal, afectaron no solo las operaciones de la empresa, si no también afectaron a la sociedad y, prácticamente, al país entero.  A continuación de explicará de qué modo fueron afectados los antes mencionados, identificando claramente a cada grupo.
Gobierno: Debido a la cercanía de la empresa con el ministerio, el descubrimiento de estos actos ilícitos tuvo una fuerte repercusión en los entes del gobierno.  Además, uno de los involucrados, el Sr. León Alegría era parte de los altos funcionarios del partido aprista peruano.  En los Petroaudios, se menciona la participación del entonces ministro de energía y minas, Juan Valdivia. Fue necesaria la intervención inclusive del presidente, quien tuvo una participación oportuna en el caso. Como consecuencia de lo sucedido, el Sr. Rómulo León fue expulsado definitivamente del partido, y Juan Valdivia, y el presidente del consejo de ministros, Jorge del Castillo, se vieron forzados a renunciar a sus cargos como ministros de la república.

Otros trabajadores: Al planificar la transacción ilegal, el Sr. Quimper y los otros involucrados, no tomaron en cuenta los intereses de los empleados de PetroPerú y PerúPetro, y pusieron en peligro la estabilidad laboral de los mismo. Es decir, se corrieron el riesgo de que, si los descubrían (como fue que sucedió), las consecuencias fuesen mucho mayores; como por ejemplo el cierre o clausura de la empresa.  Además, no consideraron que, de descubrirse sus acciones, se podrían involucrar y acusar a otras personas que no habían participado.  El problema supra organizacional que se genera acá, es que los señores decidieron actuar priorizando el generar dinero para ellos a costa, inclusive, del bienestar de todos los empleados de la compañía. 

Pueblo peruano: La repercusión en el pueblo peruano fue fuerte. La gran mayoría, si no todos, se sintieron indignados al descubrir tal acto de enriquecimiento ilícito, sobre todo viniendo de una de las compañías más prestigiosas del país, y en el cual participaron figuras públicas importantes y respetadas. Al descubrirse los petroaudios, se desataron manifestaciones en las calles, las cuales fueron lideradas por trabajadores, profesores, médicos, etc. Estas tenían como objeto principal, exigir la renuncia del gabinete completo de ministros.
 Ahora bien, es importante responder a las tres preguntas que plantea el modelo de Joseph Badaracco para el nivel supra organizacional.

1. ¿He hecho todo lo que he podido para asegurar mi posición y afirmar la fortaleza de mi organización?
En el caso de Petroperú, se puede afirmar que los señores involucrados no hicieron nada en lo absoluto para afirmar la fortaleza de la empresa. Por el contrario, sus acciones sirvieron para destruir la imagen de una empresa fuerte que esta tenía ante el público, y la dejaron como una compañía corrupta. Si bien es cierto sus acciones sirvieron para intentar asegurar ganancias, etas fueron fáciles, falsas e ilícitas. En mi opinión, esto es igual, o peor, que nada.

2. ¿He hecho todo lo posible para pensar creativamente en el rol de mi institución con respecto a la sociedad y a los constituyentes?
Es lógico decir que si, si pensaron creativamente maneras de hacer negocios sucios, pero sin embargo, estos no ayudaron ni a la sociedad, ni a la institución, ni a los constituyentes. El rol de Petroperú, debido al giro del negocio es importantísimo en la sociedad peruana, y en todo momento este aspecto fue totalmente ignorado por Quimper.
3. ¿En esta situación debo jugar al león – liderazgo inspirador, emblemático – o al zorro – astucia y sagacidad-?
Está claro que los líderes de Petroperú jugaron al papel del Zorro – astucia y sagacidad, en vez de al del león. El negocio que tenían con DP, era demasiado bueno como para dejarlo pasar. Sin embargo, lo ideal hubiese sido que se haya tomado una posición de león.

Por: Daniella Cortez