Recomendaciones para prevenir el caso en el futuro

A lo largo del ciclo hemos ido analizando el tema del enriquecimiento ilícito basándonos en diferentes casos y ejemplos, principalmente el caso “PetroTech”. Es primordial, que en esta última fase de la investigación del caso, se pueda recomendar diferentes acciones que pueden (o pudieron) darse a fin de evitar este escándalo, en el que hay que tomar en cuenta, que no solo el tema de enriquecimiento ilícito se vio a la luz, si no que existieron una serie de combinaciones de temas fraudulentos y corruptos que atentaron contra la ética empresarial y con el crecimiento, difusión de normas, valores y principios éticos en nuestro país que ansía desde hace mucho tiempo con un país más justo, ético en todo el sentido de la palabra y cada vez mejor.

Como grupo hemos creído conveniente trabajar las recomendaciones bajo los siguientes cuatro  temas:

Tema 1: Herramientas gerenciales de la ética para los negocios 

Está totalmente claro que una empresa que cuenta con códigos, normas y principios establecidos (y los difunde a sus colaboradores) está tratando de fortalecer, de manera informal o formal, todo aspecto relacionado a la ética en la vida empresarial con el fin de solucionar problemas, mejorar las relaciones con los stakeholders y, en general, ser parte de un valor agregado dentro del desarrollo de la empresa. Pero, ¿qué tan bien difundidos, impartidos, establecidos y desarrollados están dichos códigos en cada organización? ¿Existe algo o alguien que mida el cumplimiento o beneficios que genera esta herramienta? ¿Cómo solucionar problemas éticos, mejorar y asegurarnos de que nuestros colaboradores realmente cumplen fielmente lo que se comprometieron (en el mejor de los casos) con cumplir? ¿Tener un código de ética me garantiza realmente que se cumpla? A partir de estas preguntas el tema se vuelve algo complejo, pero podemos inferir a partir del caso PetroTech, que a pesar que PerúPetro  y PetroPerú tenían un código de ética en donde se jactaban con cumplir y sobrepasar las expectativas en temas éticos, realmente se vieron mermadas con el escándalo PetroTech.

Existe una serie de recomendaciones para este tema.

Un primer tema sería: más que establecer un correcto código de ética, es importante saber tener personajes (consultores, jefes) que difundan a cabalidad dichos códigos. Lo correcto sería Conformar un equipo capaz de sobrellevar estos casos de fraude y no dejarse llevar por ello. Realizar seguimientos, difusiones adecuadas, charlas regulares, con tal de asegurarse que los principios éticos y morales llegan a todo el personal. También saber a quién se delega responsabilidades tan importantes y delicadas como las que se otorgaron a Arias Schreiber, Quimper y Rómulo León, que a pesar de su conocida y poco ética historia, fueron encargados de tratar estos contratos con Discover Petroleum.

Por ejemplo, la mayoría de los reportes, auditorías no eran de buena fe en dichas empresas. Ernst & Young, una firma líder en temas de auditoría y con una posición en el mercado confiable, después de ser descubierto el escándalo, se encargó de realizar diferentes auditorías en la mayoría de áreas de dichas empresas, encontrando responsabilidad y fraudes en materia de enriquecimiento y otros temas corruptos de interés nacional. Esto debió preverse mucho antes. El estado debería velar por eso, ya que no existe un compromiso real en lucha contra la corrupción en el ámbito empresarial, muchas veces se “apaña”.

Tema 2: Teorías de la ética (Utilitarismo)

El utilitarismo parte del “principio de la mayor felicidad”, pues considera que una acción es moralmente correcta si resulta en el mayor bienestar posible para el mayor número de personas. Al parecer nuestros personajes, nombrados y estudiados en la Tarea 2, no conocían, y si conocían no evaluaron y/o adoptaron esta teoría tan valiosa para el desarrollo de la ética empresarial. Por el contrario, dichos personajes actuaron bajo el egoísmo para poder enriquecer sus bolsillos a costa de todo, incluso de perjudicar el desarrollo económico de diferentes provincias petroleras del país, donde una gran cantidad de personas pudieron ser beneficiadas si no hubiera existido dicho fraude. Estos personajes debieron tomar en cuenta que con sus acciones desterraban toda posibilidad de utilitarismo, en todo sentido los únicos beneficiados serían ellos, nadie más. Es lógico que el sentido del YO, YO y YO está muy presente en estos personajes. Para evitar esto sería recomendable que el estado que a través de estas petroleras dieron el visto bueno a que estos agentes corruptos realizaran las licitaciones, no tengan dichos pensamientos y estos se puede dar con análisis exhaustivos del comportamiento de cada uno, las hojas de vida, entre otros. Recordemos que Max Weber decía en relación al egoísmo y la corrupción: “Weber alguna vez definió la corrupción como una conducta que se aparta de los deberes formales en búsqueda del interés particular, y que es también inducir a una persona a cometer una violación en su deber. Las consecuencias que ocasiona la corrupción es la crisis de autoridad, la pérdida de legitimidad del sistema, las dificultades de la gobernabilidad en democracia, las falta de confiabilidad del sistema, el deterioro de la credibilidad, el cinismo y el desencanto en la ciudadanía el deterioro de la confianza inter y multisocial”.

Tema 3: El Esquema de la ética para los negocios (Responsabilidad Social Empresarial)

Recomendaría a estas 2 empresas (PerúPetro y PetroPerú) tras el escándalo en el que se vieron sumergidas a adoptar nuevas visiones en búsqueda de mejorar su imagen, fortalecer sus principios, cosecharlos y demostrar a la ciudadanía peruana que el tema puede ser revertido y que adoptarán tajantemente un nuevo rumbo para revalorizar los principios de la ética empresarial. El trabajo es muy arduo, porque con este escándalo, estas 2 empresas para mucho de nosotros es sinónimo de corrupción, fraude, “faenones” y “aceitadas”. Entonces, sugeriría formar un modelo de RSE adecuado y que sea una nueva imagen para los ciudadanos. En temas de RS económica podrían velar porque ahora sí el retorno de las inversiones se ganen de manera lícitas y no con fraudes. Se debe verificar respecto a la RS legal que todo procedimiento se cumpla con el peso de la ley peruana y sea facilitado a entes licenciados en caso lo requieran. En RS ética está de más decir, buscar que dichas empresas hagan lo correcto en nuestra sociedad, e incluso sobrepasen expectativas en materia ética. En temas de RS filantrópica, con el fin de poder quitar esa imagen podrían realizar donaciones a los más necesitados, como una manera o vía de subsanar todo el daño que generó este escándalo en nuestra sociedad y evitar que se vuelva a dar.

Tema 4: Teoría descriptiva de la ETN: Los 6 niveles morales Modelo de Kohlberg

Recomendaría finalmente que los directivos más importantes de la empresa y hasta el propio Estado verifique antes de delegar los puestos que les dieron a estos agentes corruptos (Schreiber, Canaán, Rómulo León, Alberto Quimper y compañía) se haga un análisis de los niveles morales con los que cuentan estos personajes con especialistas en materia de ética empresarial. Podemos darnos cuenta que el nivel de moral con los que cuentan en común estos personajes están en el estadio 2 (Level 1 – Pre convencional), es decir: son personas motivadas para que los actos realizados sean beneficio de ellos mismos y solo un pequeño grupo de personas cercanas. Las relaciones morales están basadas en el dicho “ojo por ojo”. Si se hubiera conocido a ciencia cierta los niveles morales de estos personajes, se hubiera previsto no contar con los inescrupulosos servicios de estos y evitar el escándalo en el que se vieron implicados. 

Por: Héctor Castillo

Cuatro temas para explicar las causas del Enriquecimiento Ilícito en el caso Petrotech

Desde la perspectiva de la ética para los negocios, el enriquecimiento ilícito tiene, entre otras, cuatro causas importantes:

Tema 1: Introducción a la Ética para los Negocios

Respecto a la relación entre la ética para los negocios y la ley, se puede decir que muchos gerentes están casi cegados por sus metas corporativas de lucro que muchas veces pierden de vista el lado ético de sus acciones; por esta razón delitos como el enriquecimiento ilícito son causados, pues se pierde de vista el hecho de que ser ético no consiste solo en seguir la ley, sino que va más allá. Por otro lado, existe una creencia que es causa fundamental de casi cualquier delito y acto no ético en las organizaciones: menospreciar la importancia que tiene la ética para los negocios en la gerencia de las organizaciones; los empresarios “no-éticos” pierden de vista el impacto que sus decisiones pueden generar en la sociedad y vida de muchas personas y sencillamente no se sienten responsables por ello.

Tema 2: Teorías consecuencialistas de la Ética para los negocios: egoísmo.

El consecuencialismo en la ética se caracteriza porque los juicios morales se deben basar en las consecuencias de la decisión o decisiones que se tomen. Sin embargo, el enriquecimiento ilícito no se causa por ser consecuencialista sino por lo contrario. La teoría del egoísmo (una de las mas importantes teorías del consecuencialismo) podría explicar las causas de este delito. Según esta teoría es ético actuar teniendo como única guía el beneficio y/o interés personal, pues la suma de intereses personales contribuirá al interés común de la sociedad. Sin embargo, el problema con la teoría se presenta cuando se pierde de vista el impacto negativo de cometer un delito sobre la sociedad pensando solo en el interés personal: grandes sumas de dinero fácil; este es el problema que tienen aquellos gerentes, directores, o simplemente empleados de grandes y pequeñas empresas que “aprovechan” una oportunidad de fraude a su favor. La teoría del egoísmo podría ser sostenible o ética si es que se lo practica sin perjudicar con las decisiones a demás personas, lo que de ninguna manera se practica en casos como los de los “petro audios” y sus licitaciones fraudulentas.

Tema 3: Factores individuales que intervienen en la toma de decisiones

En el Perú esta fuertemente arraigada la cultura del más “vivo”, de aquel que aprovecha cualquier oportunidad para lograr el beneficio personal a costa del perjuicio de los demás o sin que le importe ello. Desde el punto de vista de la ética para los negocios los factores individuales que intervienen en la toma de decisiones son un aspecto crucial para explicar en gran medida la causa de delitos como el enriquecimiento ilícito. La cultura nacional tiene un efecto significativo en las creencias y en lo aceptable por la sociedad, por lo que puede parecer “aceptable” el echo de “aprovechar” una oportunidad para delinquir a favor de una empresa, asociación o una persona; sin embargo, este efecto sumamente negativo de nuestro país muchas veces ocasiona que empresas como Petro Perú y personas como Rómulo León puedan cometer actos ilícitos tales como el enriquecimiento ilícito.

Tema 4: Herramientas gerenciales de la ética para los negocios

Finalmente un cuarto tema para sustentar la causa del enriquecimiento ilícito son las herramientas gerenciales de la Ética para los Negocios, o más precisamente, su ausencia o insuficiencia. Parte del problema es que no se considere en las empresas el manejo de la ética con enfoque de gerencia dentro del planeamiento estratégico de la misma. En nuestro medio existen una gran cantidad de empresas y organizaciones; sin embargo no muchas de ellas cuentan con la cantidad suficiente de herramientas de la ética para los negocios, pues solo cuentan con herramientas básicas como los enunciados de misión y visión corporativos y los códigos de ética corporativos; precisamente esta limitación en cuanto a herramientas permiten un escenario ideal para que delitos como el enriquecimiento ilícito se de en organizaciones tan importantes y grandes como PetroPerú. En estas grandes empresas, pese a tener más herramientas gerenciales que la mayoría de empresas se presentan grandes casos de fraudes, enriquecimientos ilícitos, corrupción, robos, y otros, lo que demuestra que no es suficiente con tener algunas herramientas gerenciales o gran parte de ellas (herramientas como: códigos de ética corporativos, canales de reporte y consulta, comités éticos, consultores éticos, formación y entrenamiento en ética, programas de consulta, y auditoría), incluso todas no aseguran  que no se cometan actos no éticos en estas empresas; sin embargo con más herramientas se reduce la probabilidad y se dificulta que actos como el enriquecimiento ilícito se cometan.

Por: Jaime Llerena



Estrategia golpe por golpe (prevención en el futuro)

SÍ es posible por las siguientes razones:

Aplicando a cabalidad las normas vinculadas a las concesiones petroleras podremos avanzar en una dirección virtuosa que es una de las características de la estrategia golpe por golpe. Las compañías interesadas con capacidad, experiencia y seriedad reconocida deberán demostrar que reúnen estas condiciones para poder ganar las concesiones  para las operaciones petroleras compitiendo  limpiamente, sin ningún ejercicio de influencias políticas e intereses económicos mezquinos y subalternos que sólo contribuyen a enriquecer ilícitamente a los interesados.

Ejerciendo una actividad pública transparente y ética en la gestión pública y muy especialmente sobre las actividades y recursos estratégicos que pertenecen a toda la nación, se están desarrollando actividades más eficientes, sostenibles, responsables, y que beneficien al estado y a la sociedad en su conjunto y no a intereses egoístas y ambiciosos que buscan enriquecerse ilícitamente sin tomar en cuenta el fin común.

Ejerciendo un control responsable sobre los recursos del estado peruano, se vigilará permanentemente que estos recursos sean trabajados con responsabilidad y ética sin intereses subalternos y egoístas de enriquecerse ilícitamente, con eficiencia y con soluciones golpe por golpe que apunten a una genuina preocupación por los demás, a un manejo solidario buscando el beneficio de la colectividad, por ejemplo con la generación de empleos directos e indirectos vinculados a la operaciones petroleras.

Se desarrollarán como consecuencia de estas acciones golpe por golpe otras estrategias que harán que las operaciones funcionen bien en el largo plazo por ejemplo desarrollando la responsabilidad por el cuidado medioambiental, y por el desarrollo de programas de responsabilidad social.

Si el gestor público de los recursos del estado actúa limpiamente contribuirá de acuerdo a la estrategia golpe por golpe que los siguientes gestores sigan los mismos pasos por el éxito y la aceptación lograda por el primero. Si al contrario hubiera un gestor público ruin sus malas acciones deberían inmediatamente hacerse públicas para evitar que estas acciones ruines se propaguen y se imiten. Esto motivará a formar la cadena virtuosa y no el círculo vicioso de la impunidad contribuyendo indeseablemente a institucionalizar el delito del enriquecimiento ilícito

Las medidas formativas dirigidas a formar una cultura ética en la gestión pública son también muy importantes y deben actuar como un efecto multiplicador para revertir la vieja y arraigada tendencia del golpe por golpe negativo. Si todos delinquen, el que no delinque es un anormal que hay que eliminar. Si la estrategia golpe por golpe entra como una medida formativa de la cultura ética sucedería exactamente lo contrario. Sería anormal el que delinque en una cultura en que todos sus miembros han comprendido que es mejor ser ético que antiético.

Otra medida golpe por golpe sería la cooperación ciudadana. Todos debemos contribuir a que nuestros representantes públicos sean éticos. Si todos contribuimos y denunciamos los casos de enriquecimiento ilícito por corrupción en la función pública, estaríamos poniendo en jaque a los funcionarios ruines dejándolos en evidencia ante el país, su comunidad y su familia demostrando que sus acciones no quedan impunes y que esta vergüenza pública es una enseñanza para la sociedad de que acciones como estas conducen siempre a malos resultados.

Si las acciones son correctas desde el principio, por la estrategia golpe por golpe se forma la cadena virtuosa y las acciones subsecuentes serán también positivas. En el caso de los Petroaudios se descubre que las influencias sobre los representantes de las entidades del estado encargadas de efectuar Mientras que lo que mal comienza mal acaba

La estrategia de solución golpe x golpe se guía por lo que han hecho los otros jugadores y con respecto a eso deciden si cooperar o no. En el estado la dirección de las entidades públicas cambia rápidamente por razones políticas, pero si la gestión pública se convierte en una práctica ética y van eliminándose los niveles de corrupción, se incrementa la eficiencia y la responsabilidad por la función pública. Pensando en el bien común y en el desarrollo del país, se sentarán firmes bases para que esa gestión pública sea cada vez menos corrupta y se impulse a ser más limpia, responsable y transparente.

Debe desarrollarse intensamente La responsabilidad en las decisiones de gestión pública,  sin interferencias de terceros ajenos a esta gestión y que puedan desarrollar intereses subalternos como lo es el enriquecimiento ilícito. La figura del lobista ruin, que sólo hace contactos para ejercer oscuras e ilegales influencias con la finalidad de verse favorecido, sin importarle los  verdaderos intereses del estado debe desaparecer aplicándosele castigos ejemplares.

Se puede prevenir también  el delito del enriquecimiento ilícito, desarrollando en las personas el principio de la cooperación con los demás, porque a largo plazo los que se benefician son los que actúan siempre en la línea correcta, ya que conseguirán la ayuda de los demás,  de lo contrario nadie se sentiría motivado a ayudarlos en la gestión que desarrollen. El principio de la cooperación además de prevenir acciones antiéticas, está creando una cultura de equipo fuerte y desarrollada que generará sentimientos positivos de satisfacción y realización con los resultados que se van a ir obteniendo como consecuencia del golpe por golpe.

Ejemplo: Es posible prevenir  casos de enriquecimiento ilícito en el futuro aplicando algunas  medidas de la estrategia golpe por golpe.

Por ejemplo la exigencia de  presentar declaraciones juradas de bienes y rentas antes y después de asumir y ejercer una función pública es una buena medida que aplica el golpe por golpe. Pero es necesario ahondar más en la estrategia,  investigar si esta declaración es real, que los funcionarios pasen por un proceso de investigación,  firmando una carta de compromiso de no ejercer ningún delito reñido con el ejercicio de la función pública.

Es importante también que pasen por un período de inducción y sensibilización sobre el enorme compromiso y responsabilidad que asumen al ejercer una función pública y las nefastas consecuencias para el estado, la sociedad y para sí mismos si la ejercen en forma irresponsable, ruin y antiética.

La pregunta es porque en el  ejemplo que hemos dado hay una estrategia golpe por golpe. En primer lugar porque se le está marcando al funcionario cual es el camino correcto, se le está haciendo tomar conciencia que debe comenzar su gestión pública en forma transparente y que debe desarrollar acciones correctas, continuar con las mismas y finalizar en la misma forma que la primera acción correcta no sólo es satisfactoria para él sino que genera una cadena de acciones correctas de las que ya no querrá apartarse y que por sobre todo generarán beneficios positivos para el estado y la sociedad.  

Por: Cristina Orbegoso

El Faenón: Ingestigación Final (Tarea 3) - Modelo de Joseph Badaracco

En primer lugar, es importante explicar a que se refiere Badaracco con niveles de conflicto de decisión. Existen 3 niveles

Personal à dilemas con repercusiones importantes en nuestra vida personal

Organizacional à decisiones que afectan tanto a la mpresa como a las personas que trabajan en ella.

Supra organizacional à es el más difícil de manejar. Las decisiones afectan a la sociedad; a personas dentro y fuera de la organización.

Como puede imaginarse, las acciones que tomaron Quimper, León Alegría y los demás involucrados de llevar a cabo acciones que les permitieran enriquecerse de manera ilegal, afectaron no solo las operaciones de la empresa, si no también afectaron a la sociedad y, prácticamente, al país entero.  A continuación de explicará de qué modo fueron afectados los antes mencionados, identificando claramente a cada grupo.

Gobierno: Debido a la cercanía de la empresa con el ministerio, el descubrimiento de estos actos ilícitos tuvo una fuerte repercusión en los entes del gobierno.  Además, uno de los involucrados, el Sr. León Alegría era parte de los altos funcionarios del partido aprista peruano.  En los Petroaudios, se menciona la participación del entonces ministro de energía y minas, Juan Valdivia. Fue necesaria la intervención inclusive del presidente, quien tuvo una participación oportuna en el caso. Como consecuencia de lo sucedido, el Sr. Rómulo León fue expulsado definitivamente del partido, y Juan Valdivia, y el presidente del consejo de ministros, Jorge del Castillo, se vieron forzados a renunciar a sus cargos como ministros de la república.

Otros trabajadores: Al planificar la transacción ilegal, el Sr. Quimper y los otros involucrados, no tomaron en cuenta los intereses de los empleados de PetroPerú y PerúPetro, y pusieron en peligro la estabilidad laboral de los mismo. Es decir, se corrieron el riesgo de que, si los descubrían (como fue que sucedió), las consecuencias fuesen mucho mayores; como por ejemplo el cierre o clausura de la empresa.  Además, no consideraron que, de descubrirse sus acciones, se podrían involucrar y acusar a otras personas que no habían participado.  El problema supra organizacional que se genera acá, es que los señores decidieron actuar priorizando el generar dinero para ellos a costa, inclusive, del bienestar de todos los empleados de la compañía. 

Pueblo peruano: La repercusión en el pueblo peruano fue fuerte. La gran mayoría, si no todos, se sintieron indignados al descubrir tal acto de enriquecimiento ilícito, sobre todo viniendo de una de las compañías más prestigiosas del país, y en el cual participaron figuras públicas importantes y respetadas. Al descubrirse los petroaudios, se desataron manifestaciones en las calles, las cuales fueron lideradas por trabajadores, profesores, médicos, etc. Estas tenían como objeto principal, exigir la renuncia del gabinete completo de ministros.

 Ahora bien, es importante responder a las tres preguntas que plantea el modelo de Joseph Badaracco para el nivel supra organizacional.

1. ¿He hecho todo lo que he podido para asegurar mi posición y afirmar la fortaleza de mi organización?

En el caso de Petroperú, se puede afirmar que los señores involucrados no hicieron nada en lo absoluto para afirmar la fortaleza de la empresa. Por el contrario, sus acciones sirvieron para destruir la imagen de una empresa fuerte que esta tenía ante el público, y la dejaron como una compañía corrupta. Si bien es cierto sus acciones sirvieron para intentar asegurar ganancias, etas fueron fáciles, falsas e ilícitas. En mi opinión, esto es igual, o peor, que nada.

2. ¿He hecho todo lo posible para pensar creativamente en el rol de mi institución con respecto a la sociedad y a los constituyentes?

Es lógico decir que si, si pensaron creativamente maneras de hacer negocios sucios, pero sin embargo, estos no ayudaron ni a la sociedad, ni a la institución, ni a los constituyentes. El rol de Petroperú, debido al giro del negocio es importantísimo en la sociedad peruana, y en todo momento este aspecto fue totalmente ignorado por Quimper.

3. ¿En esta situación debo jugar al león – liderazgo inspirador, emblemático – o al zorro – astucia y sagacidad-?

Está claro que los líderes de Petroperú jugaron al papel del Zorro – astucia y sagacidad, en vez de al del león. El negocio que tenían con DP, era demasiado bueno como para dejarlo pasar. Sin embargo, lo ideal hubiese sido que se haya tomado una posición de león.

Por: Daniella Cortez



Herramientas Gerenciales en la ETN en el caso Petrogate

Como vimos en clases pasadas, a partir de ahora se plasman todas las teorías analizadas en la práctica y en la realidad de las organizaciones. Sabemos que la gerencia de la ética para los negocios según Crane & Matter “es el intento directo por dirigir, formal o informalmente, asuntos, problemas éticos a través de políticas específicas, prácticas y programas”. Y es lógico, si no existe una especie de manual o guía que sirva como base necesaria para el desarrollo y cumplimiento de los principios éticos en las empresas no existiría algo que las regule en dicho aspecto. Vemos que grandes organizaciones con principios éticos (que aparecen curiosamente de manera abierta en sus respectivas páginas webs o similares), incluso así han cometido transgresiones a principios éticos y morales sin, al parecer, tener interés en cumplir y respetar las herramientas gerenciales que sus propias organizaciones propician.

En la siguiente tabla y, trabajando siempre sobre el escándalo del caso Discover Petroleum, nos basaremos en una de las empresas implicadas: “PerúPetro”, empresa encargada de manejar las licitaciones por los 5 lotes petrolíferos que fueron entregados de manera ilícita y poco ética a la firma noruega Discover Petroleum. Mostraremos en dicho cuadro las herramientas gerenciales, que si bien al parecer parecían estar presentes no fueron del todo difundidas, adoptadas o practicadas a cabalidad por algunos de sus miembros (Caso Quimper). 

Por motivos que iremos analizando se observa que  prevalecieron intereses personales antes que organizacionales y ni siquiera un código de ética pre-establecido pudo lidiar con la corrupción y enriquecimiento de alguno de sus funcionarios o garantizar el bienestar común. En dicho análisis, además, indicaremos qué o que no se debió hacer en cada herramienta gerencial.

Es necesario especificar que, gran parte de la información de esta empresa la hemos podido obtener mediante su página oficial, por lo que para el respectivo análisis asumimos que dichas bases éticas han estado pactadas desde hace algunos años. Desde luego se indica que están pactadas desde FEBRERO DEL 2006.

Por motivos de espacio en el blog HAGA CLICK AQUÍ PARA DESCARGAR LA TABLA VÍA ONLINE (word): 

http://www.sendspace.com/file/l9jed4

Por: Héctor Castillo

Variable de intensidad moral en el caso Petrogate

VARIABLE DE INTENSIDAD MORAL: Probabilidad de efecto

Se refiere a la probabilidad de que los daños o beneficios realmente vayan a ocurrir. Se maneja la probabilidad a favor de los interesados quienes definen la probabilidad o importancia del efecto que se pueda generar.

Análisis de la probabilidad de efecto en el delito de enriquecimiento ilícito Caso: Petroperú

En negocios, el enriquecimiento ilícito consiste en malos funcionarios públicos reciben una comisión de los interesados en ganar una licitación para que los favorezcan en las  convocatorias públicas.

Constituye un acto ilícito penado por la Ley 28024, que regula la gestión de intereses en la administración pública para asegurar la transparencia en las acciones del estado (llamada comúnmente la  Ley del Lobbing).

En el caso de la Operación Petroperú – Discover Petroleum , hay una falta de actuación ética. Éticamente se está actuando con la variable de probabilidad del efecto de la intensidad moral ya que la empresa interesada y los gestores de la licitación que representan a la empresa del estado, en este caso Petroperú, concertaron previamente  el  beneficio para ambos, arreglando los términos de la licitación para que coincidan con las características del favorecido Discover Petroleum y no con las de otros posibles postores.  Conscientemente ambos sabían que actúan en contra de la ley, pero para darle una apariencia legal se cumple con la licitación pública con la finalidad de contrarrestar o eliminar el efecto negativo de ser descubiertos y maximizar la posibilidad de ser favorecidos por los intereses comunes previamente concertados antes de producirse la licitación.

En este caso todo indica que hacia el exterior, llámese medios u opinión pública la magnitud de esta operación se desconocía, pero existían ya algunas sospechas de que algo no muy santo estaba en la ya existía desde el 2008.

En los audios de Business Track  del 20/2/08 se escucha de Rómulo León Alegría que  Discover Petroleum es una compañía nueva que tiene seis millones de dólares en el banco, tiene un millón cuatrocientos mil dólares por cobrar, un activo fijo de tres millones de dólares, deudas a corto plazo por 13 millones y un patrimonio de 11 millones de dólares. Con estos montos esta empresa no califica para que nosotros [Perú-Petro] podamos considerarla en el proceso de adjudicaciones". (A pesar de tantos factores en contra, Discover Petroleum, tras su sociedad con Perú -Petro, consiguió el máximo puntaje de calificación).

Esta es una prueba más de que se ha usado la probabilidad del efecto de la intensidad moral, ya que como la empresa no reunía las condiciones se acuerda la alianza con otra empresa para poder ganar y evitar reclamos posteriores a la licitación de los otros postores o anulaciones del proceso.

Segundo caso Petroperú: Operación con Petrolera Monterrico.

Todos recordamos algunos de los últimos “petroaudios” en que don Alberto “Bieto” Quimper, el hombre del faenón, aboga ante Petroperú y Perúpetro a favor de Petrolera Monterrico, de propiedad del empresario Julio Vera Gutiérrez, gran amigo personal de Jorge del Castillo. Pues bien, según documentación del sistema estatal de contrataciones, hasta el año 2005, Petrolera Monterrico era una muy pequeña empresa, que en Abril de ese año consiguió un contrato con Petroperú por 5 mil 114 soles para hacer un servicio de mantenimiento a un enfriador. El 2006 no tuvo ningún contrato con el Estado. Sin embargo, en el 2007, durante la gestión de Jorge del Castillo como Primer Ministro, obtuvo un nuevo contrato por 4 millones 752 mil dólares, y a continuación otro contrato por la friolera de 50 MILLONES 929 MIL DOLARES.

El primero se firmó el 11 de Enero del 2007 por 4 meses, para suministrar petróleo crudo para la refinería de Talara y venció en Mayo. Al vencerse el contrato PETROPERÚ toma un acuerdo de Directorio en el sentido de “Aprobar el requerimiento de suministro de petróleo crudo a fin de realizar un proceso de selección correspondiente en el marco del Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones”. Hasta ahí todo parece normal. En Mayo del 2007, PETROPERÚ convocó a un concurso para seguir suministrando petróleo crudo para Talara. El ganador obtendría un contrato nada despreciable de más de 50 millones de dólares.

Aquí lo curioso, rápido e inaudito que éticamente se calificaría como el primer hecho de manipulación de la probabilidad del efecto de la intensidad moral : el 8 de Mayo PETROPERÚ cursa las invitaciones a los postores. Al otro día 9 de Mayo recibió la propuesta y el mismo 9 otorgó la buena pro. Por supuesto Petrolera Monterrico ganó el contrato por 50 MILLONES 929 MIL 299 DÓLARES para suministrar 744,600 barriles de petróleo crudo durante tres años.

Pero según documentación interna de la empresa estatal todo se arregló incluso antes de invitar a las empresas a concursar, lo que ya demuestra éticamente el delito de manipular el efecto de la intensidad moral.

Otra manipulación de la probabilidad del efecto de la intensidad moral se había producido ya el 27 de Abril del 2007, 11 días antes del concurso PETROPERÚ había redactado un documento llamado “Hoja de acción” el cuál “aprobaba la adquisición directa de 744,600 barriles de petróleo crudo a la compañía Petrolera Monterrico S.A.” Esta “Hoja de acción” se basaba a su vez en un informe emitido por la Superintendencia Técnica de Talara, el 18 de Marzo del 2007, dos meses antes del concurso “público y transparente”, donde se recomienda “mantener el suministro de crudo ofertado por “Petrolera Monterrico”.

La “Hoja de Acción” también dice que el 9 de Abril, la Gerencia de Operaciones Comerciales haría una indagación de mercado para saber que empresas estaban interesadas en concursar, pero en un acto que se realiza en sentido inverso al tiempo, Petrolera Monterrico envía tres cartas ACEPTANDO PARTICIPAR EN EL CONCURSO DE 50 MILLONES DE DÓLARES, los días 2 de marzo, 6 de Marzo y 9 de Marzo del 2007; ES DECIR UN MES ANTES QUE PETROPERÚ HAGA LA CONSULTA A LAS EMPRESAS. Con las cartas en la mano recién realizan la “indagación de mercado”. Según el informe se consultó a 17 empresas, sin mencionar el nombre de ninguna y afirman que todas se negaron a participar. Esto es una grosera manipulación de los efectos de la intensidad moral, aparentemente se cumple con la ley pero realmente no se hace y sólo se cumple con la formalidad para preveer consecuencias negativas.

Otro detalle que refleja el uso indebido de información privilegiada es que el monto referencial propuesto por PETROPERÚ para el contrato fue de US$ 50’929,299.72, el 4 de Abril del 2007. Y por supuesto Petrolera Monterrico, por pura coincidencia propone US$ 50’929,299.72 el 9 de Mayo del 2007. Que tal, como coincidieron hasta los centavos. Finalmente se compromete a otorgar 744,600 barriles de petróleo crudo, con fecha 9 de Mayo, día de la buena pro y el precio por barril según OSINERG era de 61.54 dólares, que multiplicado por los barriles da US$ 45’822,684 como precio real. Sin embargo como los de PETROPERÚ son buena gente ofreció US$ 50’929,299.72, lo que hace una diferencia de 5 millones 106 mil 615 dólares.

Por: Cristina Orbegoso

Dos problemas desde el punto de vista de la Teoría de la Justicia

La teoría de la justicia plantea que todas las personas poseen derechos naturales que y que deberían ser amparados por la ley y la sociedad. Así se tiene que las personas pueden obtener lo que se merecen siempre y cuando se respeten los derechos de los demás. Para tener una mejor comprensión del tema de la justicia, se plantearán dos problemas concernientes al mismo utilizando el caso Petroperú como ejemplo.

El primer problema sería el del comportamiento inaceptable de Rómulo León Alegría y de Alberto Quimper Herrera, al discutir acerca du su “faenón” en la entrega de ciertos lotes a la empresa noruega “Discover Petroleum” a cambio de dinero. En esta acción está incluido el representante legal de dicha empresa en Perú, Ernesto Arias Schreiber. Los tres involucrados discuten secretamente las ganancias de alrededor de $10000 

mensuales. El problema surge cuando los papeleos legales que deberían amparar la concesión, resultan ser elaborados de manera fraudulenta por el abogado Quimper. De esta manera, al presentar los documentos, la empresa petrolera peruana aceptaría definitivamente la concesión de las áreas mencionadas para le exploración y luego explotación de petróleo. El beneficio para los involucrados, que además incluía al presidente de Petroperú, Cesar Gutiérrez, en este caso, es que cada parte recibirá una retribución monetaria por su participación. Sin embargo, esta acción fue injusta, ya que fue una unión entre ciertas partes interesadas que impidió que otras personas se vieran beneficiadas con este acto fraudulento, violando así su derecho a participar de forma lícita y verídica. Es decir, se manchó la imagen institucional de la empresa, y fue tildada como una empresa fraudulenta. Así, tuvieron que rendir cuentas por una acción de la cual ellos no fueron participes, resultando afectados por tal situación.

El segundo problema: es el involucramiento de representantes del estado en el comportamiento ilícito de Petroperu y Perúpetro, así como de altos directivos del partido aprista peruano. Según los audios, Quimper da a entender que, efectivamente, un miembro del gobierno está involucrado en la corrupta concesión de las 5 áreas que se le quieren entregar a DP. Menciona que se trata del ministro de energía y minas, Juan Valdivia. Es en este punto en el que surge un gran problema ético, difícil de solucionar. Valdivia niega rotundamente el tener conocimiento alguno sobre el triángulo fraudulento PetroPerú-DP-PerúPetro. Abogó que se sintió consternado con lo sucedido, e inclusive el presidente Alan García, quien tomo las medidas necesarias en el momento oportuno, le otorgó su apoyo y total confianza. No obstante, queda en duda si, efectivamente, Valdivia ignoraba tales acontecimientos. De ser verdad que el ex ministro no tenía conocimiento alguno acerca de las acciones tomadas por los demás involucrados, entonces su renuncia sería injusta, ya que esta habría sido forzada por la situación en la que se encontraba. Esto hubiese violado todo derecho de realizar sus labores de manera honesta y transparente. De cualquier modo, el derecho a tener una imagen internacional limpia del gobierno, se vio afectada por las actividades ilegales de los implicados en el tema. 

Por: Daniella Cortez

Análisis utilitarista en el caso Petrogate

El análisis utilitarista del caso de los Petroaudios implica muchos grupos de interés afectados. Este análisis se centra en la decisión de “hacer tratos bajo la mesa” o no hacerlos con la empresa noruega Discover Petroleum. A continuación presentamos este análisis en detalle:

Siga el siguiente link para observar el cuadro de análisis utilitarista

http://www.image-share.com/ijpg-408-45.html

Como se puede observar, según el análisis de sensibilidad, la decisión que se debió tomar es la de “no aceptar el soborno”, pues produce el mayor placer en el mayor número de stakeholders (Gobierno, PetroPerú, Sector de petróleo y energía; los clientes y los ciudadanos) y el menor dolor para la menor cantidad de interesados. 

Por: Jaime Llerena

El Faenón: El Escándalo Petrogate (Tarea 2)

Algo se rompió para siempre hace casi 2 años. El escándalo de los “Petroaudios” restituyó en el ambiente empresarial la certeza de que la gestión indebida de intereses impregna buena parte de la cultura de negocios en el país –sobre todo en sectores en que hay que lidiar intensamente con el Estado.

El escándalo de Petrogate o Petroaudios o simplemente el “Faenón” como quiera que se le llame, es la denominación que la prensa peruana le dio al caso de corrupción por la licitación indebida de lotes petroleros, donde están implicadas la Discover Petroleum de Noruega y las peruanas PetroPerú y PerúPetro. Dicho escándalo fue un tema debatido por mucho tiempo, y hasta ahora existen repercusiones en la vida política de nuestro país, ya que trajo como consecuencias la renuncia de todo un consejo de ministros, denuncias, arrestos y hasta prófugos de la justicia.

Hay que especificar que el escándalo tiene mucho que ver con el tema en análisis: “Enriquecimiento ilícito”, debido a que como sabemos es al acto de enriquecerse utilizando medios contrarios a ley y/o moral. El enriquecimiento ilícito se puede referir a un soborno, fraude, comercio de piratería, estafa o similar. Además la propia legislación peruana  tipo básico de enriquecimiento ilícito es aquel en el que el funcionario o servidor público utiliza su cargo para enriquecerse. Y esto es lo que justamente sucedió en dicho caso: Los funcionarios petroleros Rómulo León, Alberto Quimper, Ernesto Arias Schreiber y compañía conociendo del gran poder que poseían no tuvieron reparos en obtener provecho de ello para otorgar licitaciones indebidas a la firma noruega Discover Petroleum.

Dichos funcionarios, “bajo la manga” recibiendo dinero de esta firma (5000 dólares aproximadamente) para favorecer las gestiones de Discover y obtener dicha licitación. Por ejemplo, solo Quimper recibió la cuantiosa suma de más de 200, 000 dólares por sus “gestiones exitosas”. Las leyes peruanas y los contratos/licitaciones petroleras tienen procedimientos y reglas que en teoría deberían ser cumplidas por dichos funcionarios, sin embargo, en este caso, el interés personal por enriquecerse hasta el cansancio de una manera corrupta fue más que los principios éticos, valores y códigos de ética de los funcionarios implicados.



Los Involucrados:

Existen 4 grupos bien definidos:

• El grupo petrolero: Las petroleras noruegas contratan a Díaz Lugo (Ingeniero mexicano, nexo entre los noruegos y Rómulo León Alegría) como su representante para América. En el 2007 el mexicano se contacta con Fortunato Canaán (Dominicano, contrata a León) para el ingreso de las firmas noruegas Discover Petroleum y Petromaker al Perú.

• Los operadores: En 2007 Fortunato Canaán logra mediante los nexos Rómulo León y Peggy Cabral (entrevistadora dominicana) reunirse con el poder ejecutivo (Alan García, Jorge del Castillo, Daniel Saba y César Gutiérrez) para promover los intereses de las petroleras noruegas en el país.

• El doble agente: Nos referimos al mismo Alberto Quimper quien teniendo el poder como funcionario en PerúPetro realizó una serie de gestiones bajo la manga para favorecer a los noruegos. Recibió cuantiosas sumas de dineros por dichos favores.

• El ejecutivo y las empresas estatales: Personajes contactados por Canaán y compañía como Jorge del Castillo, Alan García, Daniel Saba y César Gutiérrez, director y ex director de PerúPetro y PetroPerú respectivamente)  
  

  Resumen de hechos principales:

  El 7 de octubre del 2008, fue detenido uno de los principales implicados, Alberto Quimper El juez anticorrupción Jorge Barreto dispuso que cumpla arresto domiciliario

  Ernesto Arias-Schreiber fue detenido el 13 de Octubre, pero sorpresivamente para la prensa, fue dejado en libertad en menos de 24 horas.

  Rómulo León-Alegría se encuentra prófugo y con orden de captura.

  Luego de la renuncia del Consejo de Ministros, el Presidente Regional de Lambayeque, Yehude Simon Munaro, toma el cargo que dejó el ex-premier Jorge Del Castillo.

  El fiscal anticorrupción Oscar Cevallos denunció ante el Poder Judicial al prófugo Rómulo León Alegría, al ex director de PerúPetro, Alberto Quimper, al abogado Ernesto Arias Schreiber, al empresario dominicano Fortunato Canaán, al ex presidente de Petroperú, César Gutiérrez; y al actual titular de Perúpetro, Daniel Saba.